賠償投資者10.86億元 證監(jiān)會發(fā)布 綠色金融行業(yè)市場規(guī)模分析
時間:2024-01-02 10:37:00 閱讀:1250 整理:長沙市場調(diào)查公司
12月29日晚間,中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息,紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)承諾交納約12.75億元承諾金,已賠償投資者約10.86億元并整改。據(jù)了解,本案是2022年1月1日起施行行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度以來首單適用該制度的案件。
根據(jù)官網(wǎng)公告,前期,中國證監(jiān)會對廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲)欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為作出了行政處罰,對相關(guān)責(zé)任人員作出了行政處罰以及市場禁入,并將涉嫌刑事犯罪人員依法及時移送公安機(jī)關(guān)處理(現(xiàn)檢察院已經(jīng)批捕),對“首惡”進(jìn)行了嚴(yán)厲懲處,全方位追責(zé)。
同時,中國證監(jiān)會對中信建投證券股份有限公司(以下簡稱中信建投)、致同會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)(以下合稱四家中介機(jī)構(gòu))開展了相關(guān)調(diào)查工作。四家中介機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提出了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請,中國證監(jiān)會依法予以受理。
2023年12月29日,中國證監(jiān)會分別與四家中介機(jī)構(gòu)簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議,四家中介機(jī)構(gòu)分別應(yīng)當(dāng)履行多方面承諾,以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。
四家中介機(jī)構(gòu)履行多方面承諾
一是交納承諾金。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》規(guī)定,承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額,投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失以及簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段等因素。
四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)交納的承諾金合計為1274523752元(約12.75億元),其中前期已通過先行賠付程序賠付投資者損失1085585416元(約10.86億元)。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》規(guī)定,當(dāng)事人自行賠付投資者的,承諾金可以扣除自行賠付的部分,因此四家中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)交納承諾金共計1.89億元。
另外,四家中介機(jī)構(gòu)還需交納前期在先行賠付中適格投資者未領(lǐng)取的損失金額約1179萬元。經(jīng)中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡稱投?;鸸?測算,本案中投資者損失總額為10.97億余元,其中在先行賠付中已實際賠償給適格投資者的金額約10.86億元,剩余的約1179萬元未被相關(guān)適格投資者領(lǐng)取,此部分金額仍需由四家中介機(jī)構(gòu)共同交納。該部分承諾金將交由投保基金公司賠償給在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的適格投資者,賠償后仍有剩余的,將依照規(guī)定上繳國庫。
二是進(jìn)行自查整改。四家中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,并向證監(jiān)會提交書面整改報告,由證監(jiān)會進(jìn)行核查驗收。
行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度優(yōu)勢體現(xiàn),涉嫌違法中介機(jī)構(gòu)付出沉重代價
證監(jiān)會表示,證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是《證券法》規(guī)定的新型執(zhí)法方式,是指證監(jiān)會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間,被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的,證監(jiān)會可以決定中止調(diào)查,當(dāng)事人履行承諾的,證監(jiān)會可以終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。
行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義,在境外成熟資本市場適用較為普遍。國務(wù)院為此專門出臺了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》。
在本案中,行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的優(yōu)勢得到體現(xiàn),投資者利益得到了最大限度、最高效率的保護(hù)。據(jù)投保基金公司測算,本案受損投資者共17471戶,總損失為10.97億余元,在短短2個月內(nèi)有16986戶投資者獲得了10.86億元賠償,占總受損人數(shù)的97.22%,總應(yīng)賠金額的98.93%。對于在先行賠付中未領(lǐng)取賠償金的適格投資者,后續(xù)可根據(jù)投?;鸸景l(fā)布的公告繼續(xù)申請領(lǐng)取。
同時,涉嫌違法的當(dāng)事人受到了嚴(yán)厲懲處,付出了沉重代價。涉案當(dāng)事人除了需付出約12.75億元的經(jīng)濟(jì)代價外,還需要按照證監(jiān)會的要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。其中,有關(guān)責(zé)任人員不僅受到高額罰款、扣發(fā)及追回獎金、撤職、一定期限內(nèi)不得簽發(fā)報告等所屬機(jī)構(gòu)采取的內(nèi)部處分措施,而且證監(jiān)會將視情況采取行政監(jiān)管措施。中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任得以壓實,違法違規(guī)行為受到了嚴(yán)厲懲戒。
并且,實現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合,節(jié)約了社會資源、提高了執(zhí)法效率。通過運用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一綜合性執(zhí)法方式,一方面快速解決了相關(guān)執(zhí)法案件,及時做到案結(jié)事了,提高了執(zhí)法效率,另一方面快速賠償投資者損失,在前端及時化解了相關(guān)民事糾紛,做好訴源治理,節(jié)約了后續(xù)司法資源,實現(xiàn)了行政執(zhí)法與民事賠償?shù)慕y(tǒng)一、法律效果與社會效果的統(tǒng)一。
通過對違法行為人的懲戒警示和對投資者的高效賠償,有效維護(hù)了市場秩序,凈化了市場環(huán)境,有助于穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。
證監(jiān)會表示,下一步將持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度,運用包括行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在內(nèi)的多種執(zhí)法手段懲戒造假行為,加大投資者保護(hù)力度,強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任,為注冊制的行穩(wěn)致遠(yuǎn)保駕護(hù)航。
目前,中國是全球綠色金融的引領(lǐng)者,自上而下的政策推動和自下而上的實踐創(chuàng)新密切結(jié)合,形成了具有中國特色的綠色金融發(fā)展路徑,為保障中國的綠色發(fā)展發(fā)揮著巨大作用。
隨著綠色金融各項標(biāo)準(zhǔn)的不斷出臺與落地,將有效促進(jìn)和規(guī)范我國綠色金融健康、快速發(fā)展,我國綠色金融將迎來標(biāo)準(zhǔn)的逐步統(tǒng)一。在人民銀行、銀保監(jiān)會等七部委出臺的《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》這一頂層架構(gòu)設(shè)計的指引下,綠色金融激勵約束政策與制度創(chuàng)新不斷發(fā)展,出臺的綠色金融激勵約束政策從“導(dǎo)向性”越來越走向“實質(zhì)化”。
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“綠水青山就是金山銀山”的理念,把綠色金融作為可持續(xù)金融的重要組成部分,圍繞人民銀行提出的綠色金融發(fā)展“五大支柱”,更好發(fā)揮綠色金融資源配置、風(fēng)險防范、價格發(fā)現(xiàn)“三大功能”,不僅把綠色金融作為防范風(fēng)險的需要,更作為業(yè)務(wù)發(fā)展新的重要增長點、作為履行金融業(yè)社會責(zé)任的重要內(nèi)容。
為確保綠色金融行業(yè)數(shù)據(jù)精準(zhǔn)性以及內(nèi)容的可參考價值,我們研究團(tuán)隊通過上市公司年報、廠家調(diào)研、經(jīng)銷商座談、專家驗證等多渠道開展數(shù)據(jù)采集工作,并對數(shù)據(jù)進(jìn)行多維度分析,以求深度剖析行業(yè)各個領(lǐng)域,使從業(yè)者能夠從多種維度、多個側(cè)面綜合了解綠色金融行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢,以及創(chuàng)新前沿?zé)狳c,進(jìn)而賦能綠色金融從業(yè)者搶跑轉(zhuǎn)型賽道。
綠色金融可以促進(jìn)環(huán)境保護(hù)及治理,引導(dǎo)資源從高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)流向理念、技術(shù)先進(jìn)的部門。當(dāng)前我國綠色金融政策穩(wěn)步推進(jìn),在信貸、債券、基金等領(lǐng)域都有長足發(fā)展。
綠色金融有兩層含義:一是金融業(yè)如何促進(jìn)環(huán)保和經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展,另一個是指金融業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展。前者指出“綠色金融”的作用主要是引導(dǎo)資金流向節(jié)約資源技術(shù)開發(fā)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè),引導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)注重綠色環(huán)保,引導(dǎo)消費者形成綠色消費理念;后者則明確金融業(yè)要保持可持續(xù)發(fā)展,避免注重短期利益的過度投機(jī)行為。
綠色金融就是金融機(jī)構(gòu)將環(huán)境評估納入流程,在投融資行為中注重對生態(tài)環(huán)境的保護(hù),注重綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。隨著人口增長、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展以及能源消耗量的大幅增加,全球生態(tài)環(huán)境受到了嚴(yán)重挑戰(zhàn),實現(xiàn)綠色增長已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢。在各國低碳經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景下,綠色金融遂成為全球多個國家著力發(fā)展的重點之一。
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